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农发行弋阳县支行

“四个强化”筑牢案防工作“防火墙”

本报讯 胡俊男 记者陈建 报道：近年来，农发行弋阳县支行深植“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”的风险合规文化理念，压紧压实案件防控主体责任，构建合规文化长效机制。近日，该行组织召开案防工作专项培训会，通过现场宣讲和视频教学相结合的方式，进一步增强员工的案防意识，提高反洗钱与案防工作人员的业务能力，推动各项经营管理高质量发展。

强化案防意识转变。加强案防管理，从员工思想意识抓起，加强政治学习，坚定理想信念，从讲政治的高度抓好案防管理，从讲大局的角度增强员工案防意识。

强化案防责任落实。该行从落实案防职责入手，强化案防工作保障。贯彻落实“一把手”案防管理第一责任人责任，落实支行“一把手”讲合规、讲案防工作要求，发挥领导干部带头示范作用；压实全行各岗位的案防履职责任。坚持逐级传导责任和压力，明确分解各部门、各层级案防工作职责，建立横向到边、纵向到底的案防网络化管理体系，确保案防责任落到实处。

强化案件风险排查。建立有效案件防控机制。从年初开始，该行每月开展案件风险排查，尤其是对重点业务、重点环节的监督和排查，对案件风险排查发现的问题明确责任、建立台账、督促整改；加强反洗钱责任落实。夯实反洗钱基础管理，提高客户风险等级划分和大额可疑交易识别能力，防范洗钱犯罪风险；落实贷前、贷中和贷后制度管理要求。增强员工对信贷风险的敏锐性、识别力和判断力；聚焦财会领域大额资金列支管理。严守财经纪律规定，严格落实中央八项规定精神。

强化人员教育管理。该行从日常履职入手，增强员工自我管理意识，有效堵塞管理漏洞。加强员工行为管理。一年开展两次员工行为排查、家访和谈心谈话活动，制定员工违规行为处理办法和员工行为禁令等管理办法，关注员工八小时内外异常情况，强化日常教育，防患于未然；扎实开展案件警示教育活动。增强全行员工党纪党规和法律意识，教育引导党员干部知敬畏、存戒惧、守底线，从源头上遏制案件风险发生。